금감원, 증권·선물회사 감사 및 준법감시인 간담회 개최

사전예방적 투자자 보호 중심 내부통제 강조

올해 '준법성 검사' 외 '건설팅 검사' 적극 확대

[서울=뉴시스]이지민 기자 = 금융감독원이 증권·선물회사 감사와 준법감시인을 대상으로 사전예방적 투자자 보호 중심의 내부통제 체계 강화를 주문했다.

금감원은 11일 서울 여의도 금융투자협회에서 총 63개 증권·선물회사의 감사 및 준법감시인을 대상으로 간담회를 개최했다.

이번 간담회는 최근 주요 검사 결과 및 올해 중점 검사 방향을 안내하고, 책무구조도 도입·운영 실태점검 결과를 공유해 제도의 성공적 안착을 지원하기 위해 마련됐다.

서재완 금감원 부원장보는 "최근 우리 자본시장에 대한 투자자들의 관심과 기대가 그 어느 때보다 커진 상황"이라며 "자본시장과 투자자 간의 가교 역할을 수행하는 금융투자회사의 투자자 보호 책임 또한 막중해졌다"고 말했다.

이어 "최근 검사 결과 여전히 일각에서 투자자 이익보다는 단기적 수익 추구를 우선시하는 영업 행태가 지속되고 있다"며 "투자자 보호 중심의 내부통제가 전사적 문화로 정착되도록 감사·준법감시인이 보다 선제적·적극적으로 나서야 한다"고 당부했다.

또 "책무구조도 도입을 통해 책무의 배분과 운영이 단지 형식이나 절차에만 그치지 않고 실효성 있게 관리·감독되도록 각별히 노력해줄 것"을 요청했다.

올해 중점 검사 방향으로는 ▲상품 취급 단계별 내부통제 실태 집중 검사 ▲투자자 피해 유발 행위에 대한 신속·기동 검사 ▲자율적 내부통제 강화를 위한 컨설팅 검사 확대 등을 제시했다.

컨설팅 검사에서는 검사반이 상품 설계-판매-운용 과정의 투자자 보호체계를 점검·진단해 취약 부문 및 개선 의견을 전달하고, 회사는 검사반과 소통해 자율적인 내부통제 강화 방안을 수립·시행할 예정이다.

금감원 관계자는 "앞으로도 사전예방적 투자자 보호가 내부통제 문화의 중핵으로 자리매김할 수 있도록, 금융투자업계와의 다양한 소통을 통해 영업 관행을 개선해 나갈 예정"이라고 전했다.


◎공감언론 뉴시스 [email protected]